II 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 目 录 第一部分 总则 ................................................................................................................................................... 1 1.1 手册编制的核心愿景与价值导向 ....................................................................................................... 1 1.2 构建科学采购体系的五大准则 ........................................................................................................... 1 1.3 手册覆盖的业务场景与组织范围 ....................................................................................................... 1 1.4 适用企业的典型特征与适用场景 ....................................................................................................... 2 1.5 手册定位与使用说明 ........................................................................................................................... 2 第二部分 采购管理目标与原则 ....................................................................................................................... 3 2.1 采购管理目标 ....................................................................................................................................... 3 2.2 采购管理原则 ....................................................................................................................................... 4 2.3 建设方向 ............................................................................................................................................... 5 第三部分 采购组织与岗位职责分工 ............................................................................................................... 6 3.1 组织结构设计 ....................................................................................................................................... 6 3.2 部门职能界定 ....................................................................................................................................... 6 3.3 岗位职责与能力要求 ........................................................................................................................... 7 3.4 协作机制构建 ....................................................................................................................................... 8 第四部分 采购分级与方式 ............................................................................................................................. 10 4.1 分级治理框架 ..................................................................................................................................... 10 4.2 金额分级标准 ..................................................................................................................................... 11 4.3 采购方式体系 ..................................................................................................................................... 11 4.4 采购品类管理 ..................................................................................................................................... 12 4.5 采购方式选择流程 ............................................................................................................................. 15 4.6 审批与授权机制 ................................................................................................................................. 15 4.7 特殊采购管理 ..................................................................................................................................... 16 第五部分 采购业务流程与操作规范 ............................................................................................................. 17 4.8 需求管理 ............................................................................................................................................. 17 5.2 审批管理 ............................................................................................................................................. 18 5.3 采购方式确定 ..................................................................................................................................... 21 5.4 供应商准入管理 ................................................................................................................................. 23 III 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 5.5 市场寻源 ............................................................................................................................................. 27 5.6 TCO 成本分析 .................................................................................................................................... 30 5.7 合同管理 .............................................................................................................................................. 34 5.8 订单管理 ............................................................................................................................................. 36 5.9 履约跟踪 ............................................................................................................................................. 39 5.10 到货与验收 ....................................................................................................................................... 42 5.11 结算与对账 ....................................................................................................................................... 45 5.12 供应商绩效管理 ............................................................................................................................... 48 第六部分 采购合规与内控管理 ..................................................................................................................... 52 6. 1 采购合规管理目标 ............................................................................................................................. 52 6 .2 适用法律法规与行业标准 ................................................................................................................. 52 6 .3 合规管理组织体系 ............................................................................................................................. 53 6 .4 采购合规风险类型 ............................................................................................................................. 53 6 5 廉洁采购管理 ..................................................................................................................................... 54 6 6 采购数据与信息安全合规 ................................................................................................................. 55 6 7 内部审计与稽核机制 ......................................................................................................................... 55 6 8 违规处理机制 ..................................................................................................................................... 56 6.9 供应链韧性建设与风险预案机制 ..................................................................................................... 56 附录 1 ：采购术语与缩写说明表 ................................................................................................................... 57 附录 2 ：采购廉洁承诺书（模板） ................................................................................................................ 61 附录 3 ： 供应商廉洁合作协议 （ 模板） ........................................................................................................ 63 附录 4 ： 采购权限与审批矩阵（模板） ....................................................................................................... 66 附录 5 ： 采购 及相关岗位 体系 （ 模板） ....................................................................................................... 70 附录 6 ： 单一来源采购审批表（模板） ........................................................................................................ 93 附录 7 ： 8D 报告 （ 模板 ） ............................................................................................................................... 96 附录 8 ：采购申请单（模板） ...................................................................................................................... 101 附录 9 ： 采购 的 成本与价格管控体系 .......................................................................................................... 104 附录 10 ： 供应商管理体系 ............................................................................................................................ 112 附录 11 ：企业采购人才培养体系 ................................................................................................................ 132 1 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 第一部分 总则 1.1 手册编制的核心愿景与价值导向 在汽车零部件行业的生产经营中，采购管理对 成本、质量、交付、库存、风险等关键指标 具有直接影响。随着供应链复杂度提升，企业需要一套统一、清晰、可执行的采购标准体系， 以支撑业务稳定运行和持续改善。 北航的刘强教授关于智能制造领域提出的 “ 三要三不要 ” 原则强调： 推进数字化和协同化， 必须以标准化流程、明确的职责划分和可追溯的数据为基础；若管理基础薄弱、流程随意、缺 乏留痕，再先进的系统也难以发挥作用。 这一理念同样适用于采购管理，是本手册的重要编制 依据。 基于此，本手册围绕 企业经营关键指标， 对采购组织与岗位职责、采购方式分级、采购业 务全流程、供应商全生命周期管理、风险控制要求与数据规范进行了系统梳理。通过落实 “ 三 要三不要 ” 所代表的 标准化、透明化和数据化 要求，使各岗位能够在统一的流程下开展工作， 确保采购工作可控、可查、可衡量。 本手册的目的在于： 通过构建标准、明确责任与形成数据基础，为企业建立一套可执行、 可量化、可持续改进的采购管理体系，使采购工作有效支撑企业的经营目标达成。 1.2 构建科学采购体系的五大准则 本手册编制遵循以下基本原则： 1. 合法合规 —— 遵守国家法律法规及行业标准，确保采购活动透明、可追溯； 2. 标准统一 —— 建立统一的流程、表单与审批机制，实现跨部门协同； 3. 权责清晰 —— 明确岗位职责与权限边界，强化采购执行与监督制衡； 4. 降本增效 —— 通过制度优化、流程改进和数据分析提升采购效益； 5. 持续改进 —— 建立绩效评估与反馈机制，形成 PDCA 循环。 1.3 手册覆盖的业务场景与组织范围 本手册适用于企业内所有参与采购活动的部门和岗位，覆盖 采购业务从需求提出、寻源与 2 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 供应商选择、询比价与定点、合同与订单协同、到货验收、质量协同以及财务结算等全过程 ， 并支持业务与财务的协同一体化管理。 适用对象包括： 组织范围： 公司总部、各分公司、制造工厂及相关职能部门； 采购范围： 生产性物料、非生产性物料（ MRO ）、设备及模具、外协加工、资产与服务类采购； 岗位范围： 采购经理、采购专员、供应商开发工程师、供应商质量工程师、计划员 / 物料员、财 务会计、法务内控专员、信息化系统管理员、仓储物流主管、技术工程师等相关岗位。 1.4 适用企业的典型特征与适用场景 本手册主要面向 中型汽车零部件制造企业（ Tier2 – Tier3 ） 企业特征如下： 1.5 手册定位与使用说明 本手册既是 企业采购管理制度文件，也是采购相关岗位的实务操作指南。内容涵盖采购组 织职责、岗位分工、采购方式、业务流程、供应商管理、合同履约、风险控制以及数据记录要 求 ，为采购工作提供统一、清晰、可执行的操作依据，并对采购体系内不同层级及协同岗位具 有明确的指导作用。 企业可按以下方式使用本手册： 作为制度依据： 用于制定或修订采购管理制度，使制度内容与流程规范、审批要求和岗位 责任保持一致。 作为操作指南： 为采购员、采购主管 / 采购经理、采购负责人等采购相关岗位，提供具体的 流程步骤、职责范围与协作要求；同时为 PMC 、质量、 SQE 、仓库、财务等协同岗位提供必要 指标 典型范围 特征说明 年营业额 1 – 2 0 亿元 处于区域或行业中等规模，有一定体系化基 础 供应商数量 200 – 1000 家 需建立标准化采购与协同机制 客户结构 Tier1 、主机厂、区域配套商 多客户、多产品线并行 管理基础 已具备 ISO/IATF 体系，部分环节信息化 采购流程逐步向数字化转型 3 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 的流程接口说明，支持跨部门协同。 作为培训教材： 用于采购体系内不同层级员工以及相关协同岗位的新员工培训，使其能够 快速理解采购业务全流程、职责边界和协作方式。 作为记录和流程对照依据： 可结合企业现有的信息系统（如 ERP/SRM 等）使用，明确业务 输入、输出与必要记录内容，确保关键信息能够被保存和追溯。 第二部分 采购管理目标与原则 2.1 采购管理五大核心目标 企业采购以降本、提质、保供、合规、协同为核心目标，通过流程标准化与系统化管理， 实现采购工作高效、透明、可控，保证所有采购活动围绕以下五大顶层设计目标： 1. 合法合规： 严格遵守国家法规及公司制度； 2. 公开透明： 全过程留痕、信息可追溯； 3. 价值导向： 综合考虑成本、质量、交付与风险； 4. 协同高效： 强化采购、技术、质量、财务协同； 5. 持续改进： 定期复盘优化，形成 PDCA 闭环。 根据行业指标给出以下部分参考值，企业可结合自身情况调整： 为了更直观理解采购工作的价值作用，以下图示展示了汽车零部件企业从供应商开发、准入，到寻 源、订单执行、交付、结算再到供应商绩效管理的完整链路。该链路体现了采购对质量、成本、交付、 风险、协同五大管理目标的全过程支撑关系。采购管理目标并非单点优化，而是全链路改进。 目标 主要内容 参考指标 成本 控制采购总成本 年降本率 ≥ 3% 质量 稳定供方质量水平 PPM ≤ 500 （关键件 ≤ 100 ） 交付 提升按时交付能力 OTD ≥ 95% 合规 全流程可追溯、可审计 审批留痕率 100% 协同 提升部门与供应商协作 采购响应 ≤ 3 天 4 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 图 2-1 汽车零部件企业采购全流程价值链示意图 2.2 采购管理原则 1. 战略导向原则 描述： 采购策略必须与公司整体战略（如成本领先、技术领先）紧密对齐。采购部门应主 动参与公司战略规划，将供应链能力转化为核心竞争力。 实践： 对不同品类的物料采用差异化的采购策略（如战略型、杠杆型、瓶颈型、常规型）。 2. 生命周期管理原则 描述： 对供应商和采购品实行全生命周期管理。从潜在供应商寻源、评估、准入、绩效监 控、持续改进到退出，形成闭环管理。 实践： 建立合格的供应商名录，并定期进行 QCD S T 绩效评审，实施动态分级管理。 3. 端到端透明原则 描述： 追求从供应商的供应商到客户的客户的全程信息透明。通过系统工具实现需求、订 单、生产、物流、库存数据的实时共享与可追溯。 实践： 建立供应商门户，共享预测与订单信息；关键物料实现批次级追溯。 5 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 4. 风险共担与合作共赢原则 描述：与核心供应商建立长期、互信的战略合作伙伴关系。在市场波动时，通过公平的风 险共担与利益共享机制，增强供应链的整体抗风险能力。 实践：与战略供应商签订长期框架协议，共同投资，共同开发。 5. 数据驱动决策原则 描述：采购决策应基于准确、及时的数据分析，而非经验直觉。通过数据分析识别降本机 会、评估供应商风险和优化库存水平。 实践：建立采购数据分析平台，监控大宗原材料价格指数，进行采购支出分析。 2.3 建设方向 为支撑上述目标与原则，采购体系的数字化与智能化建设是必然方向。其核心是从传统支持部门 向价值中心转型，建设重点如下。 1. 数字化：从线下到线上，实现全流程自动化 1) 集成化平台，打通、 ERP 、 SRM 、 OA 、 WMS 、 PLM 、 TMS 和 QMS 等系统，消灭信息孤岛，实 现从需求到付款的全流程自动化； 2) 供应商协同门户：为所有供应商提供统一的在线交互平台，用于在线注册、资质准入、绩效考评、 询报价、合同签订、订单确认、交货协同、质量协同和财务协同。 3) 电子招采平台：实现寻源、招投标、竞价的全流程电子化，提升效率与透明度。 2. 智能化：从经验到数据，赋能前瞻性决策 1) 智能分析预警：利用 BI 工具构建采购管理驾驶舱，实时展示核心指标。引入 AI 算法进行价格预 测、需求预测、供应商风险预警。 2) RPA 流程机器人：应用与对账、发票处理、数据录入等重复性工作，释放人力。 3) 智慧寻源：基于历史数据智能推荐潜在供应商，对招标响应进行智能筛选。 3. 战略化：从执行到规划，聚焦总成本与价值 1) 品类管理能力：建立专业的品类管理团队，深入研究不同物料的市场、技术与成本结构，制定并 执行深度降本策略。 6 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 2) 供应商管理策略：建立从发现供应商、供应商准入、资质审查、风险筛查、考核评估、分类评级、 供应商提升、供应商汰换全套循环 PDCA 机制和策略。 3) 寻源策略：基于品类建立明确策略和采购方式控制程序，帮助采购工程师正确应用，并定期复盘 调整策略，识别降本机会点，保证采购的最优化。 第三部分 采购组织与岗位职责分工 3.1 组织结构设计 为确保采购活动规范、有序、高效进行，企业采购组织实行 “ 集中管理、分级执行、职能协 同、系统支撑 ” 的管理模式。 采购体系由采购部主导，计划、质量、技术、财务、法务、信息化等部门协同配合，共同 构成企业的采购管理体系。 图 3- 1 组织结构设计图 3.2 部门职能界定 部门 核心职能 职能说明 采购部 制定采购策略、执行采购流程、 管理供应商、控制成本 是采购业务主责部门，负责制度建设与执行落 地 计划物流部 提出采购需求、编制计划、监控 交付与库存 是采购执行的源头与保障部门 技术工程部 提供技术图纸与规格参数，参与 评审与变更 是采购寻源与技术澄清的重要支撑部门 质量管理部 负责供应商质量审核、来料检验 与整改 是保障采购质量与供方稳定性的关键环节 财务部 审核采购预算、合同付款与账期 负责采购资金合规与成本监控 7 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 部门 核心职能 职能说明 管理 法务与内控部 审核合同条款与风险点，监督廉 洁采购 保障采购流程合规、合法、公正 信息化中心 维护 SRM/ERP 系统，保障采购流 程电子化 提供数据支撑、权限管理与流程留痕 在汽车零部件制造企业中，采购处于企业内部需求端与外部供应端的关键连接位置。为了 帮助读者更直观理解采购部门与计划、质量、财务、技术等多部门之间的互动关系，以下图示 展示了采购在企业价值链中的协同角色与典型接口场景。 图 3- 2 汽车零部件行业采购内外部协同关系图 3.3 岗位职责与能力要求 岗位 主要职责 核心资质要求 采购总监 负责制定公司采购战略与年度计划，统 筹供应商管理、重大项目招采、成本管 理与风险控制，推动采购数字化体系建 设，指导采购团队开展工作。 理解 IATF16949 体系；掌握品类战略规 划、供应商生命周期管理；具备制造工艺 和成本模型分析能力；熟悉 SRM/ERP 管 理；具备商务谈判与团队管理能力。 采购经理 制定采购策略与年度计划；组织寻源、 定点、合同与付款执行；推动降本、风 险与绩效管理；指导采购专员工作。 掌握 IATF16949 基本要求；能进行成本 拆解；具备图纸理解能力；熟悉采购流程 与 SRM/ERP ；具备较强的谈判与跨部门 8 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 岗位 主要职责 核心资质要求 协作能力。 采购专员 执行询价、比价、下单、跟单等日常采 购任务；维护 SRM 数据；协调质量、 技术、财务与业务，确保交付与合规。 了解 IATF16949 基础要求；掌握基础成 本分析；能阅读基本图纸；熟 悉 ERP/SRM 操作；具备良好的沟通协调能 力。 供应商开发工程 师（ SDE ） 负责新供应商开发，现场审核与资质管 理；建立合格供应商名单；支持新项目 导入。 精通 IATF16949 、 VDA6.3 ；熟 悉 APQP/PPAP ；具备工艺审核与产能评估 能力；能独立推进供应商改善。 供应商品质工程 师（ SQE ） 组织供应商质量体系审核；制定来料检 验标准；主导 PPAP 审核与质量问题 整改。 精通 PPAP 、 FMEA 、 MSA 、 SPC ；理 解 IATF16949 要求；具备质量分析与 8D 推 进能力；能进行现场审核与不良数据分 析。 计划员 / 物料员 编制采购计划；监控交付进度；协调缺 料、急单等异常，确保供应连续。 掌握 MRP 原理；熟练使用 ERP 排程； 理解库存管理逻辑；具备供应协调能力。 财务会计（采购 方向） 审核采购预算、付款与账期；核对合 同、发票与入库一致性；监督成本执 行。 熟悉采购单据与成本核算；熟悉 ERP 对 账流程；具备财务分析能力。 法务 / 内控专员 审核采购合同条款；监督廉洁执行；参 与供应商违规处理与风险管理。 熟悉采购合同结构；理解供应链合规要 求；具备风险识别能力。 信息化系统管理 员 维护 SRM/ERP 系统运行；管理用户权 限与流程配置；保证数据准确与信息安 全。 掌握 SRM/ERP 采购流程配置；理解系统 接口逻辑；具备主数据管理能力。 技术工程师（采 购接口） 提供 BOM 、图纸与技术要求；参与技 术澄清、成本评估与设计变更管理。 熟练阅读图纸与 BOM ；理解制造工艺； 能进行技术成本分析；熟悉 DFM 。 仓储 / 物流主管 管理物料到货、验收、入库与追踪；监 控供应商交付及时率与库存准确率。 理解仓储管理流程；熟悉 ERP/WMS 操 作；掌握库存控制方法。 3.4 协作机制构建 企业采购管理实行 “ 跨部门协同、系统支撑、流程留痕、闭环管理 ” 的协作机制，确保各 环节衔接顺畅、职责明确、数据统一。 9 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 一、 跨部门协同机制 协同环节 主责部门 协同部门 协作内容 采购计划编制 计划物流部 采购部、技 术部 计划部根据生产计划提出采购需求，采购 部评估可行性并制定年度 / 月度采购计 划。 寻源与比价 采购部 技术、质 量、财务 技术提供图纸与规格；质量审核供方体 系；财务核算预算与付款周期。 供应商定点与合同签署 采购部 法务、财 务、管理层 合同模板由法务审查；付款与账期由财务 确认；重大项目由管理层审批。 质量管控与验收 质量部 （ SQE ） 采购、生 产、仓储 SQE 负责来料检验；采购协助供应商整 改；仓储执行入库验收。 发票与付款执行 财务部 采购、仓 储、计划 财务核对合同、验收、发票一致性后执行 付款。 信息化支撑 信息化中心 各部门 SRM 系统支撑全流程审批、追溯、统计 与报表分析。 二、 流程协同机制 1. 系统化协同 所有采购流程（申请、审批、比价、定点、付款）均通过 SRM 系统执行； 系统自动留痕，形成 “ 可查、可追、可审 ” 的数字化档案。 2. 节点协同 每个流程节点设置明确责任部门与审批权限； 关键节点如定点、合同签订、付款审批需双人复核。 3. 数据协同 采购、计划、财务、质量数据实时共享； 月度对账与异常处理均通过系统生成报表。 三、 沟通与例会制度 10 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 会议类型 频率 主要参加部门 会议内容 采购周例会 每周一次 采购、计划、质量、财务 跟踪采购进度、交付异常与计划变更。 供应商质量会 议 每月一次 采购、 SQE 、技术 评估供方绩效、分析质量问题与整改措 施。 合同与风险评 审会 重大项目前 采购、法务、财务 审查合同条款、风险点与付款条件。 系统与数据复 盘会 每季度一次 信息化、采购、管理层 检查系统流程执行率与数据准确性。 四、 流程监控与问题闭环 1. 问题发现：在计划、采购、质量、财务任一环节发现异常（延误、质量、成本偏差等）； 2. 责任判定：由采购经理牵头组织分析，确定责任部门与整改计划； 3. 整改落实：责任人执行整改并提交报告； 4. 闭环确认：由 SQE 或内控部门复核问题关闭； 5. 数据归档：整改记录与改进措施在 SRM 系统留存，纳入月度绩效。 五、 信息化协同要求 统一入口：所有采购申请、审批、比价、合同均在 SRM 系统中完成； 权限分级：不同岗位设定审批、查看、导出权限； 数据安全：系统每日自动备份，采购数据仅限授权访问； 智能报表：系统自动生成采购执行、供应商绩效、付款统计报表。 第四部分 采购分级与方式 4.1 分级治理框架 为确保采购活动公开、公正、合规、高效，企业实行分级管理、分类审批、统一监督的采 购管理体系。 采购金额、物料类别和紧急程度 是确定采购方式与审批层级的主要依据。 11 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 4.2 金额分级标准 采购级别 单笔采购金额 （含税） 管理权限 审批层级 一级采购（战略 / 大额） ≥ 50 万元 管理层决策 总经理审批（ L6 ） 二级采购（项目 / 一般） 10 万元 – 50 万 元 部门负责人管理 采购总监审批（ L5 ） 三级采购（日常 / 小额） ≤ 10 万元 岗位自主执行 采购经理 / 主管审批（ L3 – L4 ），系统备案 特殊采购（紧急 / 一次性） 无固定金额 临时授权 由采购经理发起，报采购总监 / 总 经理特批 说明：具体金额分级可根据企业年度采购预算与财务制度适当调整。 4.3 采购方式体系 采购方式 主要适用对象 典型物料 / 场景 适用企业规模 特点与说明 招标采购 核心零部件、模具设备、 工程类采购 模具、检测设 备、冲压线、焊 装线、厂房工程 等 中大型整车 厂、一级供应 商（ Tier 1 ） 适合金额大、竞争性 强的项目采购，流程 规范、透明度高 电子竞价 标准化程度高、价格波动 明显的常用物料 MRO （维修、运 营物资）、办公 用品、包材、低 值辅料 中型及以上企 业 适合中频、高频的标 准件采购，通过 SR M 或第三方竞价系统实 现高效率低成本采购 询比价采购 技术要求中等、供应商较 多的通用零部件 包装件、结构 件、橡塑件、五 金件等 中型 汽车零部 件制造企业 适合中等金额、短周 期、可快速响应的采 购需求 单一来源采 购 专利件、客户指定件、独 家供应商产品 客户定点零件、 专利密封圈、电 子芯片类元件等 各类规模企业 （尤其 Tier 1 、 Tier 2 ） 适合无替代性强、停 线风险高的采购场 景，需要严格审批 框架协议采 购 高频、重复采购物料 紧固件、包材、 辅料、劳保用 中大型企业 适合标准物料的年度 集中采购，便于价格 12 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 采购方式 主要适用对象 典型物料 / 场景 适用企业规模 特点与说明 品、通用 MR O 物资 锁定与供应保障 战略合作 / 联 合开发采购 新产品开发件、核心技术 件 ECU 、电驱、电 池管理系统、轻 量化材料等 整车厂、 Tier 1 供应商 适合产品开发周期 长、技术复杂度高、 需要共同研发的场景 协议定点采 购 客户指定或集团内部统一 定点的零部件 OEM 客户指定供 应商件 Tier 1 、 Tier 2 客户强指定采购渠 道，不可自由选择供 应商，常用于主机厂 - 供应商体系内 紧急采购 停线风险物料、生产急需 物料 突发质量问题替 换件、临时替代 材料 各类制造企业 流程简化、审批快 速，适用于应急保产 场景 4.4 采购品类管理 品类 是指能够由类似的供应商组供给，且能够适用同样的采购策略的一组物资或服务。是 企业建立品类采购策略的基础。 图 4-4 品类划分原则 行业品类通常类型划分如下： 13 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 一级品类 二级品类 三级品类 说明 采购策略要点 示例 生产性物料 原材料 钢材 / 铝材 / 铜材 / 塑料粒子 直接构成产 品实体 大宗波动需期货 / 长 协锁价；规格明确适 合集中采购 钢 材 Q235 、铝 锭、 ABS 塑 料粒 外购件 ( 标 准件 / 通用 件 ) 螺栓螺母 / 轴承 / 电机 / 电气器件 成品直接装 车进入总 成，无需再 加工 标准化程度高 → 比价 采购；按 AVL 固定 品牌优选 轴 承 SKF 、继电 器欧姆龙 外协件（图 纸件） 冲压件 / 注塑件 / 车削件 / 焊接件 供应商按图 加工，工艺 路径多样 需技术评审 +PPA P 验证 + 成本拆解 注塑壳体、 焊接支架、 五金件 半成品 / 自 制转外协件 热处理件、表面 喷涂件 具有关键加 工工序但非 终件 工序合格率、外协准 入能力尤重 淬火齿轮、 喷塑管件 非生产性物料 （ MRO ） 低值易耗品 劳保 / 工装耗材 / 办公 辅助运行但 不参与产成 品 适合框架协议 + 定期 配送模式 劳防用品、 砂轮片、打 印耗材 工厂维护类 润滑油 / 备品备件 / 电气维护件 保持产线可 用性 供应周期与备库策略 关键； CRITICAL 件 需安全库存 齿轮油、三 防漆、电磁 阀 工装夹具类 刀具 / 夹具 / 检具 / 模具钢 直接影响良 率和效率 寿命评估 + 单件全周 期成本 TCO 分析 锯片、焊接 夹具、注塑 模具钢 设备采购 生产设备 注塑机 / 冲压机 / 焊装线 固定资产， 采购额大、 周期长 招标 / 技术评分卡 / 验 收验机制度 海天注塑 机、 AB B 焊接单元 检测与实验 设备 显微镜 / 拉伸试验 机 /NDT 探伤 质量检测 用，需计量 认证 技术参数验收、售后 维保纳入合同 三坐标、超 声探伤仪 辅助设备 低压配电柜 / 空调 / 叉车 非核心产 线，但影响 关注能耗、质保年 限、维保费用 AGV 小 车、空压 14 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 一级品类 二级品类 三级品类 说明 采购策略要点 示例 运营成本 机、环保设 备 外协加工 / 服务类 制造加工服 务 热处理 / 电镀 / 涂 层 / 焊接代工 服务对成品 性能产生影 响 重点关注过程能 力 Cpk 、批次一致性 氮化热处 理、黑色氧 化 IT/ 数字化 服务 MES/ERP/SR M 实施 / 二开接口 影响运营效 率与数据集 成 明确 SLA 、验收里 程碑、交付文档 SRM 部 署、车间看 板开发 物流运输与 仓储 干线运输 / 园区仓 储 /VMI 影响交付及 时率、成本 计费方式 / 结算周期 / 赔付条款关键 干线冷链运 输、托盘仓 储 设备维保与 售后 定期保养 / 紧急抢 修 保障设备可 用性 KPI 含 MTBF/MTTR ，备件 库约定 机床年保、 机器人维保 重点品类差异化采购策略〔补充说明〕 针对不同物料类别在交期敏感性、质量风险、成本结构、供方稳定性方面存在显著差异，建立补 充的品类采购策略，以增强寻源效率与成本控制能力。 重点品类策略如下： (1) 电子类（芯片 /ECU/ 高速通信器件） 策略方向：长期锁价 + 供应链协同 管控动作： a) 与核心供应商建立 VMI/ 寄售（ Consignment ） 机制，降低断供； b) 建立最小安全库存模型，并按季度滚动校准； c) 严禁从贸易商采购，对高风险型号实施授权分销商白名单； d) 新产品开发阶段提前导入 SPC 分析与技术 BOM 验证。 (2) 结构件（钣金 / 塑胶 / 车削件 / 焊接总成） 策略方向：模具资产锁定 + 多源竞争 管控动作： a) 合同中 明确模具权属为我方，供应商仅拥有使用权； 15 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 b) 执行 主辅供应商 70/30 机制，既稳供又保竞争； c) 建立材料成本指数挂钩规则，季度议价 / 调价； d) PPAP 批准与批量导入前须评估 CPK 、量产一致性、 OEE 负荷。 (3) 化工原料（胶水 / 油脂 / 助剂） 策略方向：批次一致性 + 保存条件可验证 管控动作： a) 来料检验除质量指标外必须核对批号 + 生产日期 + 有效期； b) 启用 FIFO 强制策略， WMS 批次标签不可手动覆盖； c) 季节性原料需进行储存环境稳定性验证； d) 提前确定替代级别原料，以应对进口延迟与关税风险。 适用说明： 本条为补充执行策略，用于提升策略落地深度；原章节制度仍保持稳定执行。 4.5 采购方式选择流程 采购流程： 需求提出 → 预算确认 → 判断采购类别与金额 → 供应商资格预审 → 选择采购 方式 → 寻源与比价 → 审批流程 → 订单执行与验收 → 付款与归档。 供应商资格预审 环节说明：在这个新增的环节中，需要执行以下操作： 核查拟合作的供应 商是否在 AVL （ Approved Vendor List ，合格供应商名录） 名录中。处理方式： 1 若在 AVL 名录内： 继续进行下一环节（选择采购方式）。 2 若不在 AVL 名录内： 同步启动供应商准入流程，确保采购活动遵循合规要求。 要点说明： 1 采购专员依据金额及物料类别选择相应方式； 2 重大采购（一级）须经采购委员会审批； 3 所有采购流程须在 SRM 系统中发起、审批、留痕； 4 审批权限和流程节点须与财务制度保持一致。 4.6 审批与授权机制 流程环节 审批权限 备注 采购申请 部门负责人 控制预算与需求合理性 16 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 流程环节 审批权限 备注 采购立项 采购经理 审核方式与寻源计划 合同评审 法务、财务、采购经理 风险与账期控制 定点审批 采购委员会 / 管理层 战略与大额项目 付款执行 财务部 票据一致性与流程闭环 4.7 特殊采购管理 1. 客户指定供方采购：须保留书面客户指令并归档； 2. 紧急采购：由采购经理填写《紧急采购审批单》，紧急采购后 7 个工作日内完成流程补备案， 系统设置自动提醒，逾期未补视为违规，纳入绩效考核； 3. 样品 / 试制采购：由项目经理或技术部门提出，经采购经理审批； 4. 进口采购：须经财务、法务审核合同条款与汇率风险； 5. 集团 / 联合采购：遵循总部统一议价政策，并备案入系统。 6. 单一来源采购：单一来源采购审批通过后， 1 年内必须完成备选供应商导入，要求供应商每半 年提交产能保障报告，系统标记二供开发进度。 紧急采购分级授权与事后复盘机制〔补充说明〕 为避免 “ 所有采购皆紧急 ” 的情况，紧急采购须依据业务影响程度进行三级划分，并与授权审批 及复盘机制绑定。 紧急等级设置： 等级 判定标准 必要动作 授权要求 L1 – 停线级 2 小时内影响生产 / 客户交付 立即下单，供应商并行启 动备货 采购经理直批 +24h 补签 L2 – 日计划级 4 小时内影响当日 排产 简化比价流程，确保可追 溯 采购总监审批 L3 – 周排产级 24 小时内影响周 度计划 RFQ 可缩短，但须保留竞 价证明 常规审批流 + 风险说 明 复盘机制（必须执行）： 1 紧急采购须在 7 日内完成流程补备案，未补将计入违规； 2 每月进行紧急采购复盘，定位原因（计划偏差 / 质量异常 / 客户突增 / 供应失效）； 3 复盘结果纳入责任部门绩效，并输出纠偏措施。 目标：保供应优先，但不削弱合规与成本管理能力。 17 汽车零部件行业 采购工作手册 2025.11 第五部分 采购业务流程与操作规范 4.8 需求管理 在汽车零部件行业，采购需求的产生并非孤立动作，而是贯穿销售预测、计划排产、物料 需求、工单执行以及供应商交付的端到端业务链。以下图示展示了典型制造企业从计划到交付 的完整业务协同闭环。 图 5-1 计划 - 采购 - 生产 - 交付端到端业务协同闭环示意图 一、 采购需求触发场景 触发来源 示例 触发机制 系统实现 生产类需求（计划驱 动） 原材料、外协加工件、 包装材料 MRP 系统自动计算净需求（根 据 MPS 主生产计划与 BOM 展开） ERP → SRM 自 动推送需求 非生产类需求（部门 驱动） 办公设备、工装夹具、 维修备件、行政用品 由需求部门在 SRM 系统发起《采 购申请单》 手工录入 或 Excel 导入 工程变更需求（技术 驱动） 新产品导入（ NPI ）、 替代材料、 ECN 变更 PLM 系统中 ECN 触发采购需求 PLM → SRM 接 口同步 紧急保产需求（异常 驱动） 设备故障、停线风险、 客户突发订单 快速提报并自动标记 “ 紧急 ” SRM 开启 “ 应 急采购模式 ”