Olaf Hohlefelder Kollektivierung und Opt-Out – Die neue Grundnorm des Urheberrechts? Universitätsverlag Göttingen Olaf Hohlefelder Kollektivierung und Opt-Out – Die neue Grundnorm des Urheberrechts? Dieses Werk ist lizenziert unter einer Creative Commons Namensnennung - Weitergabe unter gleichen Bedingungen 4.0 International Lizenz. erschienen im Universitätsverlag Göttingen 2015 Olaf Hohlefelder Kollektivierung und Opt-Out – Die neue Grundnorm des Urheberrechts? Modelle im Vergleich: Google Books Settlement, § 137l UrhG, Richtlinie Orphan Works und die Wahrnehmungsbefugnis der VG Wort Universitätsverlag Göttingen 2015 Bibliographische Information der Deutschen Nationalbibliothek Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliographie; detaillierte bibliographische Daten sind im Internet über <http://dnb.dnb.de> abrufbar. Anschrift des Autors Olaf Hohlefelder E-Mail: hohlefelder@ra-hohlefelder.de Dieses Buch ist auch als freie Onlineversion über die Homepage des Verlags sowie über den Göttinger Universitätskatalog (GUK) bei der Niedersächsischen Staats- und Universitätsbibliothek Göttingen (http://www.sub.uni-goettingen.de) erreichbar. Es gelten die Lizenzbestimmungen der Onlineversion. Satz und Layout: Jan Kaluza Umschlaggestaltung: Petra Lepschy D.30 © 2015 Universitätsverlag Göttingen http://univerlag.uni-goettingen.de ISBN: 978-3-86395-223-5 Meinen Eltern Danksagung Diese Schrift ist meinen Eltern gewidmet. Sie haben diese erst ermöglicht und mir während der Erstellung mit kostbarem Rat und liebevoller Fürsorge zur Seite gestanden. Mein besonderer Dank gilt Catharina. Sie war meine größte Stütze und Motivation. Meinem Doktorvater Herrn Professor Dr. Alexander Peukert möchte ich für die Möglichkeit danken, diese Schrift in größtmöglicher Freiheit verwirklichen zu können. Das hervorragende Angebot zum inhaltlichen Austausch mit Persönlich- keiten aus dem In- und Ausland im Excellenzcluster Normative Ordnungen war eine besondere Bereicherung. Herrn Professor Dr. Tomas Brinkmann danke ich für die rasche Erstellung des Zweitgutachtens. Inhaltsverzeichnis Danksagung ......................................................................................................................... 7 Inhaltsverzeichnis ............................................................................................................... 9 Kapitel 1 Einführung und Gang der Untersuchung .............................................. 21 A. Einführung ................................................................................................. 21 B. Ziel und Erkenntnisinteresse der Arbeit ............................................... 23 C. Gang der Untersuchung........................................................................... 24 Kapitel 2 Die Grundnorm.......................................................................................... 25 A. Einführung zur Grundnorm ................................................................... 25 B. Grundnorm im Urheberrecht ................................................................. 27 I. Einführung zur Grundnorm ............................................................. 27 II. Positivrechtliche Ausgestaltung ........................................................ 28 1. Verankerung von Opt-In im Urheberrecht .............................. 30 a. Verankerung von Opt-In im UrhG...................................... 30 b. Verankerung von Opt-In im europäischen Urheberrecht ............................................................................ 31 c. Verankerung von Opt-In im internationalen Urheberrecht ............................................................................ 32 2. Opt-Out .......................................................................................... 32 3. Kollektivierung .............................................................................. 33 4. Ergebnis .......................................................................................... 36 Kapitel 3 Analyse der Modelle................................................................................... 37 A. Einleitung ................................................................................................... 37 B. Modell 1: Google Book Settlement ........................................................ 38 I. Entstehung und Problemlage ............................................................ 38 1. Die Google Buchsuche ................................................................ 38 2. Gerichtliche Auseinandersetzung – Prozessuales .................... 39 a. Zielsetzung des Class-Action-Verfahrens ........................... 40 b. Voraussetzungen und Ablauf der Class Action.................. 40 c. Rechtslage zu Verfahrensbeginn ........................................... 42 d. Vergleichsverhandlungen ....................................................... 43 3. Ergebnis .......................................................................................... 44 II. Interessenlage....................................................................................... 44 10 Inhaltsverzeichnis 1. Interesse der Urheber ................................................................... 44 2. Interesse der Verwerter ................................................................ 45 a. Interesse von Google, Inc. ..................................................... 45 b. Interesse der übrigen Verwerter............................................ 47 3. Interesse der Allgemeinheit ......................................................... 47 4. Ergebnis .......................................................................................... 49 III. Regelungsgehalt und Konzeption ..................................................... 49 1. Anwendungsbereich...................................................................... 49 a. Zeitlicher Anwendungsbereich ............................................. 49 b. Persönlicher Anwendungsbereich ........................................ 50 c. Räumlicher Anwendungsbereich .......................................... 51 d. Sachlicher Anwendungsbereich ............................................ 52 2. Nutzungsrechte.............................................................................. 52 a. Nutzungsrechtseinräumung................................................... 52 b. Non-Display Use und Non-Display Book .......................... 52 c. Nutzungsumfang bei Display Books/Display Use ............ 53 d. Default Rules – Non-Display Book und Display Book .... 54 e. Commercially Available .......................................................... 55 f. Ergebnis .................................................................................... 55 3. Kollektivierung durch die Registry ............................................. 56 a. Organisation ............................................................................. 56 b. Aufgaben der Registry ............................................................ 57 c. Rechte und Pflichten der Registry ........................................ 57 i. Status und Klassifizierung von Büchern.......................... 58 ii. Zahlungen und Preisfindung ............................................. 58 iii. Lizenzvergabe an Dritte ..................................................... 60 iv. Unclaimed Funds ................................................................ 60 v. Ergebnis ................................................................................ 60 4. Opt-Out-Rechte ............................................................................ 61 a. Opt-Out nach FRCP .............................................................. 61 i. Right to Exclude nach FRCP Rule 23 ............................. 61 ii. Ausschlussfrist, Notifizierung und Ausübung des Right to Exclude/Opt-Out .............................................. 61 (1) Ausschlussfrist.............................................................. 61 (2) Notifizierung ................................................................ 61 iii. Right to Exclude nach FRCP ............................................ 62 iv. Sonderfall: Opt-Out mehrerer Rechtsinhaber ................ 63 v. Rechtsfolgen des Opt-Out................................................. 64 vi. Zwischenergebnis ................................................................ 65 b. Opt-Out nach dem ASA ........................................................ 65 c. Optionsmöglichkeiten nach dem ASA ................................ 66 Inhaltsverzeichnis 11 d. Ergebnis .................................................................................... 66 IV. Dogmatische Einordnung.................................................................. 67 1. Regelung durch Prozessvergleich ............................................... 67 a. Erfordernisse eines Vergleichs bei einer Sammelklage (Class Settlement) .................................................................... 67 b. Tragweite eines Vergleichs..................................................... 68 c. Grenzen des Class Action Settlements – Future Problem..................................................................................... 69 2. Das Opt-Out-Recht und das Class Settlement ......................... 70 3. Ergebnis .......................................................................................... 71 V. Vereinbarkeit mit höherrangigem Recht ......................................... 72 1. Anforderungen an ein Class Settlement nach FRCP............... 72 2. Ablehnungsgründe ........................................................................ 73 a. Anspruchsverzicht................................................................... 73 b. Entscheidungskompetenz, Gewaltenteilung und Einschätzungsprärogative ...................................................... 73 c. Repräsentation ......................................................................... 74 3. Urheberrechtsfragen: Copyright Act .......................................... 74 4. Eingriffsintensität .......................................................................... 75 5. Vereinbarkeit mit der amerikanischen Eigentumsdogmatik ...................................................................... 76 6. Internationales Urheberrecht ...................................................... 79 a. Anwendbarkeit von Konventionsrecht auf das ASA ........ 79 b. Formalitätenverbot, Art. 5 Abs. 2 RBÜ .............................. 79 i. Anwendbarkeit auf das ASA ............................................. 80 ii. Formalität für den Genuss................................................. 81 iii. Formalität für die Ausübung ............................................. 82 iv. Verhältnis von Art. 9 Abs. 2 RBÜ zu Art. 5 Abs. 2 RBÜ......................................................................... 86 v. Rechtsfolge des Verstoßes ................................................. 87 7. Ergebnis .......................................................................................... 88 VI. Profiteure .............................................................................................. 88 1. Allgemeinheit ................................................................................. 89 2. Verlage und Urheber .................................................................... 90 a. Verlage ...................................................................................... 90 b. Urheber ..................................................................................... 91 c. Verlage und Urheber .............................................................. 91 d. Mitbewerber ............................................................................. 92 e. Google....................................................................................... 93 3. Ergebnis .......................................................................................... 94 12 Inhaltsverzeichnis VII. Zusammenfassung .............................................................................. 94 C. Modell 2: § 137l UrhG ............................................................................. 97 I. Entstehung und Problemlage ............................................................ 97 1. Entstehung der Regelung ............................................................. 97 2. Problemlage .................................................................................... 97 a. Streichung des § 31 Abs. 4 UrhG a.F................................... 97 b. Erforderlichkeit einer Nachlizenzierung.............................. 98 c. Öffnung der Archive .............................................................. 98 3. Ergebnis .......................................................................................... 99 II. Interessenlage ....................................................................................... 99 1. Interesse der Urheber ................................................................... 99 2. Interesse der Verwerter .............................................................. 101 3. Interesse der Allgemeinheit ....................................................... 103 4. Ergebnis ........................................................................................ 103 III. Regelungsgehalt und Konzeption ................................................... 103 1. Anwendungsbereich.................................................................... 103 a. Zeitlicher Anwendungsbereich ........................................... 103 b. Persönlicher Anwendungsbereich ...................................... 104 c. Räumlicher Anwendungsbereich ........................................ 106 d. Sachlicher Anwendungsbereich .......................................... 107 2. Nutzungsrechte............................................................................ 107 a. Voraussetzung der Übertragungsfiktion ............................ 107 i. Nutzungsrechtseinräumung............................................. 107 (1) Einräumung und Rechtsübertragung ..................... 108 (2) Stufenleiter der Gestattungen im Urheberrecht ... 108 (3) Bewertung ................................................................... 109 ii. Sachlicher Umfang der Nutzungsrechtseinräumung ... 109 iii. Räumlich unbegrenzte Rechtseinräumung .................... 111 iv. Zeitlich unbegrenzte Nutzungsrechtseinräumung ....... 112 b. Rechtsfolgen: Nutzungsrechtseinräumung ....................... 114 i. Umfang der Rechtsübertragung ...................................... 114 ii. Ausschließliche oder einfache Rechtseinräumung ....... 115 3. Kollektivierung ............................................................................ 117 4. Opt-Out-Recht: Widerspruch nach § 137l Abs. 1 UrhG...... 122 a. Widerspruchsberechtigter .................................................... 122 b. Widerspruchsfrist und Benachrichtigung .......................... 122 c. Form und Adressat des Widerspruchs............................... 123 d. Widerspruchsrecht mehrerer Urheber oder Rechtsinhaber......................................................................... 125 Inhaltsverzeichnis 13 e. Ausschluss des Widerspruchsrechts ................................... 126 f. Vorauseilender Verzicht ....................................................... 127 g. Sonstiger Ausschluss der Übertragungsfiktion ................. 127 h. Rechtsfolge bei Widerspruch............................................... 128 5. Ergebnis ........................................................................................ 128 IV. Dogmatische Einordnung................................................................ 129 1. Grundlegendes zur Einräumungsfiktion ................................. 129 a. Schweigen als Willenserklärung und gesetzliche Lizenz . 130 b. Konstruktion sui generis ...................................................... 132 i. Auflösende Bedingung ..................................................... 132 ii. Aufschiebende Bedingung ............................................... 133 iii. Bedingung........................................................................... 134 c. Zwangslizenz.......................................................................... 135 d. Verwertungsgesellschaftspflichtigkeit ................................ 135 e. Optionsrecht .......................................................................... 136 2. Ergebnis ........................................................................................ 136 V. Vereinbarkeit mit höherrangigem Recht ....................................... 136 1. Art. 14 GG ................................................................................... 137 a. Schutzbereich ......................................................................... 137 b. Eingriff .................................................................................... 138 c. Rechtfertigung........................................................................ 139 i. Legitimes Ziel .................................................................... 139 ii. Geeignetheit ....................................................................... 140 iii. Erforderlichkeit ................................................................. 140 iv. Angemessenheit ................................................................. 141 2. Rückwirkung ................................................................................ 144 3. Vereinbarkeit mit europarechtlichen Vorgaben ..................... 145 4. Verstoß gegen Konventionsrecht ............................................. 145 a. Formalitätenverbot, Art. 5 Abs. 2 RBÜ ............................ 145 b. Verstoß .................................................................................... 146 5. Ergebnis ........................................................................................ 147 VI. Profiteure ............................................................................................ 148 1. Urheber ......................................................................................... 148 2. Verwerter ...................................................................................... 149 a. Profiteure in der Lizenzkaskade.......................................... 149 b. Musikverwertung ................................................................... 151 3. Allgemeinheit ............................................................................... 152 4. Ergebnis ........................................................................................ 153 VII. Zusammenfassung ............................................................................ 153 14 Inhaltsverzeichnis D. Modell 3: Richtlinie Orphan Works ..................................................... 154 I. Entstehung und Problemlage .......................................................... 154 1. Entstehung der Regelung ........................................................... 155 2. Problemlage .................................................................................. 156 II. Interessenlage ..................................................................................... 157 1. Interesse der Urheber ................................................................. 157 2. Interesse der Verwerter .............................................................. 158 3. Interesse der Allgemeinheit ....................................................... 159 4. Ergebnis ........................................................................................ 160 III. Regelungsgehalt und Konzeption ................................................... 160 1. Anwendungsbereich.................................................................... 160 a. Zeitlicher Anwendungsbereich ........................................... 160 b. Persönlicher Anwendungsbereich ...................................... 161 i. Gemeinwohlbezug ............................................................ 161 ii. Öffentliche Zugänglichkeit .............................................. 161 c. Räumlicher Anwendungsbereich ........................................ 162 d. Sachlicher Anwendungsbereich .......................................... 163 i. Sprachwerke ....................................................................... 163 ii. Film- und audiovisuelle Werke sowie Tonträger.......... 163 iii. Eingebettete Werke ........................................................... 164 iv. Unveröffentlichte Werke.................................................. 165 2. Nutzungsrechte............................................................................ 166 a. Waisenstatus ........................................................................... 166 b. Anforderungen an die sorgfältige Suche............................ 166 i. Inhaltliche Anforderungen an die Suche ....................... 167 ii. Ort der Suche ..................................................................... 168 c. Dokumentationspflichten, Art. 3 Abs. 5 RLOW ............. 169 d. Online-Register ...................................................................... 169 e. Gegenseitige Anerkennung .................................................. 170 3. Öffnungsklausel und Nutzungsrechte ..................................... 170 a. Einschränkung der Nutzungsrechte (Kostendeckungsprinzip) ..................................................... 172 b. Kooperationen mit Privaten ................................................ 173 4. Opt-Out-Recht ............................................................................ 174 a. Beendigungstatbestand ......................................................... 174 b. Rechtsfolge der Beendigung ................................................ 174 5. Ergebnis ........................................................................................ 176 IV. Dogmatische Einordnung ................................................................ 177 1. Schrankenregelung ...................................................................... 177 Inhaltsverzeichnis 15 2. Bedingung..................................................................................... 178 3. Ergebnis ........................................................................................ 179 V. Vereinbarkeit mit höherrangigem Recht ....................................... 180 1. Prüfungsmaßstab ......................................................................... 180 a. Europäisches Primärrecht .................................................... 180 b. Konventionsrecht .................................................................. 181 i. Unmittelbare Wirkung ...................................................... 182 ii. Unmittelbare Wirkung von RBÜ, WCT und WPPT... 183 2. Vereinbarkeit mit Konventionsrecht ....................................... 184 a. Formalitätenverbot, Art. 5 Abs. 2 RBÜ ............................ 184 b. Drei-Stufen-Test .................................................................... 185 i. Teststufe 1: Bestimmte Sonderfälle................................ 185 (1) „Bestimmtheit“ .......................................................... 185 (2) „Sonderfall“ ................................................................ 186 ii. Teststufe 2: Beeinträchtigung der normalen Auswertung....................................................................... 188 (1) Normale Auswertung................................................ 188 (2) Beeinträchtigung ........................................................ 190 iii. Teststufe 3: Unzumutbare Verletzung berechtigter Interessen des Rechtsinhabers/Urhebers .................... 191 (1) Berechtigte Interessen............................................... 192 (2) Unzumutbare Verletzung ......................................... 192 3. Vereinbarkeit mit europäischem Primärrecht ......................... 194 a. Schutzbereich Art. 6 Abs. 3 EUV i. V. m. Art. 1 EMRK-ZP-1 und Art. 17 Abs. 1 u. 2 GRC ...................... 194 b. Eingriff .................................................................................... 195 c. Rechtfertigung........................................................................ 196 i. Legitimes Ziel und Geeignetheit..................................... 197 ii. Erforderlichkeit ................................................................. 197 iii. Angemessenheit ................................................................. 198 4. Ergebnis ........................................................................................ 199 VI. Profiteure ............................................................................................ 199 1. Urheber ......................................................................................... 199 2. Verwerter ...................................................................................... 200 3. Allgemeinheit ............................................................................... 200 4. Ergebnis ........................................................................................ 201 VII. Zusammenfassung ............................................................................ 201 E. Modelle 4 und 5: Wahrnehmungsbefugnis der VG Wort ................ 202 I. Entstehung und Problemlage .......................................................... 202 16 Inhaltsverzeichnis 1. Europäischer Lösungsversuch für vergriffene Werke ........... 202 2. Bestehende Praxis der VG Wort............................................... 204 3. Außenseiterproblem .................................................................... 206 4. Ergebnis ........................................................................................ 206 II. Interessenlage ..................................................................................... 207 1. Interesse der Urheber ................................................................. 207 2. Interesse der Verwerter .............................................................. 208 3. Interesse der Allgemeinheit ....................................................... 210 4. Ergebnis ........................................................................................ 210 III. Regelungsgehalt und Konzeption ................................................... 211 1. Anwendungsbereich.................................................................... 211 a. Zeitlicher Anwendungsbereich ........................................... 211 i. Änderung des Wahrnehmungsvertrags VG Wort ....... 211 ii. § 13d UrhWahrnG ............................................................ 211 b. Persönlicher Anwendungsbereich ...................................... 213 i. Änderung des Wahrnehmungsvertrags VG Wort ....... 213 ii. § 13d UrhWahrnG ............................................................ 214 c. Räumlicher Anwendungsbereich ........................................ 214 i. Änderung des Wahrnehmungsvertrags VG Wort ....... 214 ii. § 13d UrhWahrnG ............................................................ 215 d. Sachlicher Anwendungsbereich .......................................... 215 i. Änderung des Wahrnehmungsvertrags VG Wort ....... 215 ii. § 13d UrhWahrnG ............................................................ 215 2. Nutzungsrechte............................................................................ 215 a. Änderung des Wahrnehmungsvertrags VG Wort............ 215 i. Erfasste Änderungen ........................................................ 216 ii. Nutzungsberechtigte ......................................................... 217 b. § 13d UrhWahrnG ................................................................ 217 i. Vergriffenheit, § 13d Abs. 1 Nr. 1 UrhWahrnG .......... 217 ii. Bestandsakzessorietät, § 13d Abs. 1 Nr. 2 UrhWahrnG ..................................................................... 221 iii. Nutzungsberechtigte ......................................................... 221 iv. Nutzungsumfang ............................................................... 222 v. Registrierung und Register ............................................... 223 3. Opt-Out-Regelung ...................................................................... 224 a. § 13d UrhWahrnG ................................................................ 224 i. Kein Widerspruch nach § 13d Abs. 1 Nr. 5 UrhWahrnG ..................................................................... 224 ii. Widerspruch nach § 13d Abs. 2 UrhWahrnG .............. 224 iii. Rechtsfolge des Widerspruchs ........................................ 226 Inhaltsverzeichnis 17 b. Änderung des Wahrnehmungsvertrags VG Wort ........... 226 4. Kollektivierung ............................................................................ 227 a. Einbeziehung in das Portfolio der VG Wort.................... 227 b. § 13d UrhWahrnG ................................................................ 227 i. Gemeinsame Rechtewahrnehmung................................ 227 ii. Freistellung ......................................................................... 227 iii. Ausschüttung ..................................................................... 229 5. Überschneidung mit verwaisten Werken................................. 229 6. Ergebnis ........................................................................................ 230 IV. Dogmatische Einordnung................................................................ 231 1. Änderung des Wahrnehmungsvertrags VG Wort ................. 231 a. Zustimmungsfiktion ............................................................. 231 b. Rechtsfolgenkonkurrenz, § 5 Abs. 2 S. 1 und 4 WV VG Wort......................................................................... 233 i. Auslegung des BGH vor dem Zweiten Korb............... 234 ii. Auslegung nach dem Zweiten Korb .............................. 236 c. Beschluss der Mitgliederversammlung............................... 238 2. § 13d UrhWahrnG ...................................................................... 238 3. Ergebnis ........................................................................................ 241 V. Vereinbarkeit mit AGB-Recht und höherrangigem Recht ......... 242 1. Wahrnehmungsvertrag VG Wort ............................................. 242 a. AGB-Klauselkontrolle .......................................................... 242 b. Inhaltskontrolle...................................................................... 243 c. Transparenzgebot .................................................................. 246 d. Blue-Pencil-Test .................................................................... 246 e. Konflikt mit § 31a UrhG ..................................................... 247 f. Eingriffsintensität .................................................................. 248 2. § 13d UrhWahrnG ...................................................................... 248 a. Vereinbarkeit mit Verfassungsrecht ................................... 248 i. Schutzbereich und Eingriff.............................................. 248 ii. Verhältnismäßigkeit .......................................................... 248 b. Vereinbarkeit mit europäischem Urheberrecht ................ 252 i. Vergleich mit Extended Collective Licensing............... 252 ii. Anforderungen an das Extended Collective Licensing ........................................................................... 253 iii. Spezielle Anforderungen aus dem MoU und der RLOW ............................................................................... 254 c. Vereinbarkeit mit internationalem Urheberrecht ............. 255 i. Formalitätenverbot ........................................................... 255 ii. Drei-Stufen-Test ................................................................ 258 18 Inhaltsverzeichnis (1) Anwendbarkeit ........................................................... 258 (2) Anwendung auf § 13d UrhWahrnG ....................... 259 3. Ergebnis ........................................................................................ 262 VI. Profiteure ............................................................................................ 263 1. Urheber ......................................................................................... 263 2. Verwerter ...................................................................................... 264 3. Allgemeinheit ............................................................................... 265 4. Ergebnis ........................................................................................ 265 VII. Zusammenfassung ............................................................................ 265 Kapitel 4 Modellvergleich......................................................................................... 267 A. Prüfungsparameter I: Entstehung und Problemlage ......................... 267 I. Kurzzusammenfassung der Befunde ............................................. 267 II. Vergleich ............................................................................................. 268 B. Prüfungsparemeter II: Interessenlage .................................................. 270 I. Kurzzusammenfassung der Befunde ............................................. 270 II. Vergleich ............................................................................................. 271 C. Prüfungsparameter III: Regelungsgehalt und Konzeption............... 273 I. Zeitlicher Anwendungsbereich ....................................................... 273 1. Kurzzusammenfassung der Befunde ....................................... 273 2. Vergleich ....................................................................................... 273 II. Persönlicher Anwendungsbereich .................................................. 274 1. Kurzzusammenfassung der Befunde ....................................... 274 2. Vergleich ....................................................................................... 275 III. Räumlicher Anwendungsbereich .................................................... 277 1. Kurzzusammenfassung der Befunde ....................................... 277 2. Vergleich ....................................................................................... 278 IV. Sachlicher Anwendungsbereich ...................................................... 278 1. Kurzzusammenfassung der Befunde ....................................... 278 2. Vergleich ....................................................................................... 279 V. Nutzungsrechte.................................................................................. 280 1. Kurzzusammenfassung der Befunde ....................................... 280 2. Vergleich ....................................................................................... 281 VI. Kollektivierung .................................................................................. 285 1. Kurzzusammenfassung der Befunde ....................................... 285 2. Vergleich ....................................................................................... 286